永赢基金治理有限公司 永赢股息优选搀杂型证券投资基金     更新招募说明书      (2024 年第 1 号)   基金治理东说念主：永赢基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二零二四年十二月 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   进攻辅导    永赢股息优选搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年11月21 日获中国证券监督治理委员会证监许可20192462号文准予注册召募。本基金的 《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息裸露媒介进行了公开裸露。本基 金的基金合同于2020年3月25日隆重收效。    本招募说明书是对原《永赢股息优选搀杂型证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 阛阓出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为搀杂型证券投 资基金，其永远平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金和 货币阛阓基金。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 成本基金可能遭受的风险包括：证券阛阓全体环境激勉的系统性风险，个别证券 私有的非系统性风险，多量赎回或证券阛阓交易量不及导致的流动性风险，基金 投资过程中产生的操立场险，因交收爽约激勉的信用风险，基金投资对象与投资 策略引致的私有风险，等等。    本基金主要投资于具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、港股通标的股票、债券、资产维持证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相关章程），在平素阛阓环 境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急 剧萎缩、基金发生大都赎回以偏执他未能料念念的特殊情形下，可能导致基金资产 变现困难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较 大、无法进行平素赎回业务、基金不行齐备既定的投资决策等风险。    本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的、阛阓轨制以及交易划定等各别带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大 的风险（港股阛阓实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不行平故人易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金将股指期货纳入到投资界限当中，股指期货选择保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻细的变动就可能会使投 资者权益遭受较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的 时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金将国债期货纳入到投资界限当中，国债期货是一种金交融约。投资于 国债期货需承受阛阓风险、基差风险、流动性风险等。国债期货选择保证金交易 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大 损失。国债期货选择逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时刻内补足保证 金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金投资资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产维持证券不是对某一筹画实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所濒临的 风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成 基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跳跃50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)    投资者购买本基金并不即是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构， 基金治理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当谨慎阅读基金 合同、招募说明书、基金居品贵府撮要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资主义、投资期限、投资教授、资产景况等判断基金是否和自 身的风险承受才智相适合，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策，并通过基金治理 东说念主或基金治理东说念主寄予的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎苦恼的原则治理和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏执净 值高下并不预示其将来事迹阐扬，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹不组成对本 基金事迹阐扬的保证。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年11月30日，投资组合申报为2024年第3季度申报，相关财务数据和净值阐扬截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务贵府未经审计）。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢股息优选搀杂型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第一部分   媒介   《永赢股息优选搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息裸露治理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募灵通 式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称“《流动性风险治理章程》”） 偏执他相关章程以及《永赢股息优选搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性论说或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府苦求召募的。本基金治理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关章程 享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第二部分   释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用更正和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 说明书》偏执更新 撮要》偏执更新 公告》 司法解释、行政法则以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其经常作念出的更正 券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其经常 作念出的更正 会 的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其经常更正）及相关法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其经常更正）及相关法律法法则程，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公司或接受永赢基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得跳跃3个月 放日 基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不灵通申购、赎 回，并按章程进行公告） 其经常作念出的更正，是表率基金治理东说念主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业 务划定，由基金治理东说念主和投资东说念主共同战胜 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，苦求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调换为基金治理 东说念主治理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份 额总额后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的10% 入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 入款本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网 站）等媒介 类基金份额持有东说念主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到刚正对待 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、往返、疫疠、社会动乱、非一方邪恶 情况下的电力和通信故障、系统故障、拓荒故障、收集黑客袭击以及中国证监会、 交易所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 易所分别和香港聚首交易通盘限公司（以下简称“香港聚首交易所”）建立期间连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程界限内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互 联互通机制和深港股票阛阓交易互联互通机制 券交易服务公司，向香港聚首交易所进行申报，买卖章程界限内的香港聚首交易所 上市的股票 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金治理东说念主    一、基金治理东说念主概况    称号：永赢基金治理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    确立日历：2013年11月7日    筹商电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    筹商东说念主：沈望琦    永赢基金治理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合资基金治理公司，启动注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东说念主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643，410，000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256，590，000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金治理东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券相关从业教授。曾任宁波银行股份有限 公司金融阛阓部居品开发副司理、司理，金融阛阓部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金治理有限公司董事长，兼永赢资产治理有限公 司董事长、永赢国际资产治理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融阛阓部总司理助 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交易银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主理工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司资产治理部副总司理（主理办事）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操立场险治理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特别助理、资金部副总裁、风险部资产欠债治理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券相关从业教授。曾任宁波银行股份有限公 司金融阛阓部总司理助理、副总司理。现任永赢基金治理有限公司总司理，兼永赢 资产治理有限公司董事、永赢国际资产治理有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，寂然董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、好意思国奔突集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，寂然董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸陶冶分散所长处，云知声智能科技股份有限公司寂然董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，寂然董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委布告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司寂然董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险治理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券相关从业教授。曾任安永华明司帐师事务 所高档审计员；国联安基金治理有限公司高档风控司理。现任永赢基金治理有限公 司风险治理部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券相关从业教授。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金治理有限公司合规部副总司理（主理办事）。   芦特尔先生，硕士。21年证券相关从业教授。曾任宁波银行股份有限公司金融 阛阓部总司理助理、副总司理。现任永赢基金治理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产治理有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券相关从业教授。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金治理有限公司合规部总 监。现任永赢基金治理有限公司守护长，兼永赢资产治理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券相关从业教授。曾任交银施罗德 基金治理有限公司研究员、基金司理；九泰基金治理有限公司投资总监；永赢基金 治理有限公司总司理助理。现任永赢基金治理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 治理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券相关从业教授。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系治理负责东说念主；鑫元基金治理有限公司董事会秘书、居品 总监。现任永赢基金治理有限公司首席居品官。   虞俏依女士，学士。20年证券相关从业教授。曾任光大保德信基金治理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金治理有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金治理 有限公司算帐登记部总监；永赢基金治理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金治理有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   许拓先生，硕士，11年证券相关从业教授。曾任中欧基金治理有限公司研究 员；中信证券股份有限公司研究员；农银汇理基金治理有限公司权益基金司理。现 任永赢基金治理有限公司权益投资部投资总监助理兼基金司理。其在职期间治理基 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金的居品称号及治理时刻如下表所示： 序号       居品称号        任职日历             离任日历      永赢惠添盈一年持有期       搀杂型证券投资基金      永赢永远价值搀杂型证         券投资基金      永赢股息优选搀杂型证         券投资基金      永赢启鑫搀杂型证券投           资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名         任职日历             离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金治理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 法律行动；   四、基金治理东说念主的承诺 定，建立健全里面适度轨制，选择有用要领，防患违抗相关法律法例、基金合同和 中国证监会相关章程的行动发生。 律法例，建立健全的里面适度轨制，选择有用要领，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待基金治理东说念主治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的交易行动；   （7）粗鲁职守，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会谢却的其他行动。 家相关法律法例及行业表率，憨厚信用、苦恼尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。   法律法例或监管部门变更或取消上述谢却性章程的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳健表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）依影相关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行有用的相关法律法例、法则、基金合同和中国证监会的相关 章程，不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖隐私，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹谋等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何口头为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏执他行动。   五、基金治理东说念主的里面适度轨制   基金治理东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂然性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比完好的里面适度体系。该里面适度体系由一 系列业务治理轨制及相应的业务处理、适度表率组成，具体包括适度环境、风险评 估、适度行动、信息换取、里面监控等要素。   精良的适度环境包括科学的公司治理、有用的监督治理、合理的组织结构和有 力的适度文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，当今有寂然董事3 名。董事会下设阅历审查 与薪酬委员会、审计及风险治理委员会等专科委员会，其中审计及风险治理委员会 负责评价与完善公司里面适度体系。公司治理层确立了投资决策委员会、风险适度 委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹画和表率运作，爱好职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行陆续讲授。   公司各层面和各业务部门在详情各自的场所后，对影响场所齐备的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的主义是决定是否承担该风险或减少相关业 务；对于可控风险，风险评估的主义是分析何如通过轨制安排来适度风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 永赢股息优选搀杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 度，以及新业务绸缪过程中评估相关风险并制定风险适度轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的适度轨制。 在业务治理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和法度化，并要求完好的记 录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离树立，相互搜检、相互制约。   （1）投资适度轨制   ①投资决策与履行相分离。投资治理决策职能和交易履行职能严格遏止，实行 集结交易轨制，建立和完善刚正的交易分配轨制，确保各投资组合享有刚正的交易 履行契机。   ②投资授权适度。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并坚韧资产配置比例；基金司理在投资决策委员会详情的范 围内，负责详情与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳跃 投资权限的操作需要经过严格的审批表率；交易部负责交易履行。   ③警示性适度。按照法例或公司章程树立各种资产投资比例的预警线，交易系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性适度。根据法律、法例和公司相关章程，基金谢却投资受限制的证券 并谢却从事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动辅导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交易部对投资行动进行一线监控；风险治理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐适度轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和适度规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务 的相互核查监督轨制。   ③为了驻扎基金司帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理制 度。   ④制定了完善的档案撑持和财务打发轨制。   （3）期间系统适度轨制 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   为保证期间系统的安全强健运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与网 络安全治理、软硬件的调整、数据的备份、信息期间东说念主员操作治理、危境处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源治理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦察、薪酬等内容的东说念主事治理轨制， 确保东说念主力资源的有用治理。   （5）监察轨制   公司确立了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括违游记动的拜访表率 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱办事小组行为反洗钱办事的特意机构，指定特意东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规治理办事；各相关部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面适度轨制及相关业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立有用的信推辞 流渠说念，公司职工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送 交稳健的东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司确立了寂然于各业务部门的审计部，通过依期或不依期搜检，评价公司内 部适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面适度轨制的履行情况，确 保公司各项筹画治理行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面适度轨制是本公司董事会及治理层的 办事。   （2）上述对于里面适度的裸露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不竭完善里面适度制 度。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第四部分    基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   初度注册登记日历：1983年10月31日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于1998年，现有职工110余东说念主，大部分员器用有丰富 的银行、证券、基金、相信从业教授，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以 上的员器用有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资 基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产治理筹谋、相信筹谋、企业年金、银行招待居品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务， 是国内起原的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限定2024年9月30日，中国银行已托管1122只证券投资基金，其中境内基金 FOF、REITs等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资招待需求，基金托管 界限位居同行前方。   四、托管业务的里面适度轨制   中国银行托管业务部风险治理与适度办事是中国银行全面风险适度办事的组成 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 部分，承袭中国银行风险适度理念，坚持“表率运作、稳健筹画”的原则。中国银 行托管业务部风险适度办事流通业务各方法，通过风险识别与评估、风险适度要领 设定及轨制成立、表里部搜检及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 阅办事。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅申报。2020年，中国银行陆续得回了基 于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面适度审计申报。中国银行托管业务内控 轨制完善，内控要领严实，或者有用保证托管资产的安全。   五、托管东说念主对治理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办 法》的相关章程，基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其 他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当推辞履行，实时文书基金治理东说念主，并 实时向国务院证券监督治理机构申报。基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交易表率 仍是收效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定 的，应当实时文书基金治理东说念主，并实时向国务院证券监督治理机构申报。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第五部分       相关服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   筹商电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   筹商东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金治理东说念主网站。   基金治理东说念主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金治理东说念主网站 裸露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各别，具体请 商讨各销售机构。   二、登记机构   永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   筹商电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   筹商东说念主：刘沁宇   三、出具法律意见的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心18-20楼 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹商东说念主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第六部分    基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关章程召募。   基金召募苦求于2019年11月21日经中国证监会证监许可20192642号文准予募 集注册。   一、基金称号   永赢股息优选搀杂型证券投资基金   二、基金类型   搀杂型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型灵通式   四、基金存续期限   不依期   五、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的启动面值为东说念主民币1.00元，召募期为2020年3 月16日至2020年3月20日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 召募的净认购金额为888，535，849.62元，折合888，535，849.62份。召募资金在召募 期间产生的利息为174，921.25元，折合174，921.25份，已分别计入各基金份额持有 东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。本基金召募期间含本息共召募 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第七部分   基金合同的收效   根据相关章程，本基金餍足基金合同收效条件，基金合同于2020年3月25日正 式收效。自基金合同收效之日起，本基金治理东说念主隆重脱手治理本基金。   基金合同收效后，连气儿20个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气200东说念主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金治理东说念主应当在依期申报中给以裸露；连气儿 出贬责决议，如陆续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等， 并于六个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第八部分   基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在 招募说明书或其他相关公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。 若基金治理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平故人易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该交易 日为非港股通交易日，则本基金有权不灵通申购、赎回，并按章程进行公告），但 基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎 回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金自2020年6月16日起在相关销售机构脱手办理日常申购、赎回业务。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调换苦求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 序赎回； 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息裸露办法》的相关章程在 指定媒介上公告； 理划定等在战胜基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准； 资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主必 须在新划定脱手实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时刻内全额托福申购款项，投资东说念主全额交 付申购款项时，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金 在章程时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金治理 东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时，应确保账户内有弥散的基金份额余额，否 则提交的赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回苦求时，赎回成立；基金份额 登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金治理东说念主将在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输延伸、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收划定限制 或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分影响业务处理过程时，赎回款项 划付时刻相应顺延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金治理东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或赎 回苦求日（T日），在平素情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进 行阐发。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不获胜，则申购款项 退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销 售机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求 的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可根据相关业务划定，对上述业务 办理时刻进行调整，基金治理东说念主将于脱手实施前按影相关章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主通过基金治理东说念主的直销机构（直销线上渠说念除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东说念主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 机构申购，初度申购的单笔最低金额为东说念主民币1元（含申购费），追加申购的单笔最 低金额为东说念主民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规 定的，以各销售机构的业务章程为准，但经常不得低于上述下限。基金治理东说念主可根 据相关法律法例的章程和阛阓情况，调整投资者初度申购和追加申购本基金的最低 金额或累计申购金额及持有基金份额比例限制。   投资者将当期分配的基金收益转购相应类别的基金份额或选择依期定额投资计 划时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金治理东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃50%的除外）。   基金份额持有东说念主可将其一皆或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金一皆份额）； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金治理东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一皆赎回。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见相关公告。 金治理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 治理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选择上述要领对基金界限给以适度。具 体见基金治理东说念主相关公告。 额的数目限制。基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在 指定媒介上公告。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率         M＜50 万元             1.50%        M≥500 万元       按笔收取，每笔 1，000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本 基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用不同的赎回费率，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。基金份额的赎回费率按照持未必刻递减，即相关基金份额持未必刻越 长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下： 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)      持有期限（Y）        A 类基金份额赎回费率   C 类基金份额赎回费率         Y＜7 日           1.5%            1.5%     Y≥730 日       0%          0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。相陆续持有期少于30日的A类基金份额投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产；相陆续持有期不少于30日（含）但少于3个月的A类基金份额投资东说念主收取 的赎回费的75%计入基金财产；相陆续持有期不少于3个月（含）但少于6个月的A类 基金份额投资东说念主收取的赎回费的50%计入基金财产；相陆续持有期长于6个月的A类 基金份额投资东说念主收取的赎回费的25%计入基金财产。对于陆续持有C类基金份额少于 支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关章程在指定媒介上公 告。 持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹谋，针对以特 定交易方式（如网上交易、微信交易等）进行基金交易的投资东说念主依期或不依期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基 金治理东说念主不错稳健调低基金销售用度。 订价机制以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以 及监管部门、自律划定的章程。   七、申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者选拔申购本基金的A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92元   申购份额＝49，261.08/1.0500＝46，915.31份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到46，915.31份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 类基金份额的份数计较如下:   申购用度＝1，000.00元   净申购金额＝5，500，000-1，000＝5，499，000.00元   申购份额＝5，499，000/1.0500＝5，237，142.86份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额的基 金份额净值为1.0500元，则其可得到5，237，142.86份A类基金份额。   （2）当投资者选拔申购本基金的C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书(2024 年第 1 号)    本基金的赎回选择“份额赎回”方式，赎回价钱以T日相应类别的基金份额净 值为基准进行计较，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计较方法如下：    赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留极度少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    例四：假设五笔赎回苦求的赎回A类基金份额均为10，000份，但持未必刻短长 不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回办事的赎回用度和得回的赎回金 额计较如下：             赎回 1     赎回 2          赎回 3     赎回 4       赎回 5 赎回份额 （份，a） T 日 A 类基 金份额净值      1.1000    1.1000    1.1000   1.1000    1.1000 （元，b） 持未必刻 T      6天        20 天      40 天    500 天     800 天 适用赎回费 率（c） 赎回总额 （元，        11，000    11，000    11，000   11，000    11，000 d=a×b） 赎回用度 （e=c×d） 赎回金额 （f=d-e）     例五：假设五笔赎回苦求的赎回C类基金份额均为10，000份，但持未必刻短长 不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回办事的赎回用度和得回的赎回金 额计较如下：             赎回 1     赎回 2          赎回 3     赎回 4       赎回 5 赎回份额 （份，a） 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) T 日 C 类基 金份额净值      1.1000     1.1000           1.1000      1.1000      1.1000 （元，b） 持未必刻 T      6天         20 天             40 天       500 天       800 天 适用赎回费 率（c） 赎回总额 （元，        11，000     11，000           11，000      11，000      11，000 d=a×b） 赎回用度 （e=c×d） 赎回金额 （f=d-e）    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日刊行在外的该类基金 份额总额。    本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独树立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独计较和公告基金份额净值。    基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少 每周在指定网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额 累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的各种基金份额 的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。    基金份额净值单元为元，计较结果保留在极少点后4位，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。基金治理 东说念主应当公告半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。    遇特殊情况，经履行稳健表率，不错稳健延伸计较或公告。    八、申购与赎回的登记 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   九、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 受投资东说念主的申购苦求。 资东说念主的申购苦求。 治理东说念主无法计较当日基金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 申购时。 选择估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 额的比例达到或者跳跃50%，或者变相规避50%集结度的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总界限上限的，或接受 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 该申购苦求会使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出基金治理东说念主公告的名额时。 券交易服务公司等机构认定的交易额外情况并决定暂停提供部分或者一皆港股通服 务，或者发生其他影响通过股票阛阓交易互联互通机制进行平故人易的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、11、12项暂停申购情形之一且基金治理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登 暂停申购公告。发生上述第8、10项情形时，基金治理东说念主不错选择比例阐发等方式 对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金治理东说念主有权推辞该等一皆或者部分申购申 请。淌若投资东说念主的申购苦求被一皆或部分推辞，被推辞部分的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 治理东说念主无法计较当日基金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 选择估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行平素 交 易的情形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎 回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后 的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有才智支付投资东说念主的一皆赎回苦求时，按 平素赎回表率履行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有困难或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下 一个灵通日陆续赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大都赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求跳跃上一 灵通日基金总份额10%以上的部分，基金治理东说念主不错进行缓期办理，缓期的赎回申 请与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。然则如该基金份额持有东说念主在 提交赎回苦求时选拔“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回苦求将被取销。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额持有东说念主当日未超 过前述比例的赎回苦求，基金治理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿2个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金治理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款 项，但不得跳跃20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方法， 并应在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 案，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日的各种基金份额的基金份额 净值。 行详情在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于从头灵通日，在指定媒介上 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金 份额净值。   十三、基金调换   本基金自2020年6月16日起在相关销售机构脱手办理日常调换业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关贵府，对于合乎条件的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的法度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   十六、依期定额投资筹谋   本基金自2020年6月16日起在相关销售机构脱手办理依期定额投资业务。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律 法例或监管部门另有章程的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主在对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，履行相关表率后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主 应根据基金治理东说念主公告的业务划定办理基金份额转让业务。   如相关法律法例允许，在履行相关表率后，基金治理东说念主办理其他基金业务，基 金治理东说念主将制定和实施相应的业务划定。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第九部分    基金的投资   一、投资场所   本基金主要投资于股息优选型证券，在力求适度投资组合风险的前提下，追求 资产净值的永远稳健升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券 （含分离交易可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资 产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会 的相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于股息优 选型证券的比例不低于非现款基金资产的80%，港股通标的股票投资比例不得跳跃 一皆股票资产的50%；每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产净值的5%。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 稳健表率后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要通过对宏不雅经济运行景况、国度财政和货币战术、国度产业战术以 及成本阛阓资金环境、证券阛阓走势的分析，在评价将来一段时刻股票、债券阛阓 相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严 格适度风险的前提下，力求得回超过事迹相比基准的投资酬金。   （1）“股息优选型”证券投资策略 永赢股息优选搀杂型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金在股票投资中侧重于对“股息优选型”证券的投资，“股息优选型”证 券是指有强健股息收益、盈利强健且详情味较高、具备一定估值上风的优质上市公 司刊行的证券。基金治理东说念主对股息优选型证券的投资具体分以下几个档次进行：   起原，基金治理东说念主将餍把握述前两个条件之一且餍足第三个条件的股票行为符 搭伙息率要求的公司，构建备选股票池： 票估值合理）； 常。   其次，在备选股票池的基础上，本基金通过从上至下及从下到上相联接的方法 挖掘优质的上市公司，严选其中安全角落较高的个股构建投资组合：从上至下地分 析行业的增长出路、行业结构、买卖模式、竞争要素瓜分析把捏其投资契机；自下 而上地评判企业的居品、中枢竞争力、治理层、治理结构等；并联接企业基本面和 估值水平进行概括的研判，严选安全角落较高的个股。   （2）港股通标的投资策略   本基金将通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票阛阓，不 使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。   本基金将要点关爱： 值； 激动酬金率；   （3）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证 进行投资。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认同的，具有精良流 动性的金融器用。债券投资主要用于提高非股票资产的收益率，严格适度风险，追 求合理的酬金。本基金将根据当前宏不雅经济形式、金融阛阓环境，运用基于债券研 究的多样投资分析期间，进行个券精选。   本基金在概括分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等身分的基础上，审 慎筛选其中安全角落较高、刊行条件相对优惠、流动性精良，以及基础股票基本面 优良的品种，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资酬金。   资产维持证券主要包括资产典质贷款维持证券、住房典质贷款维持证券等证券 品种。本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、维持资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产维持证券价值的身分进行分析，并援手 选择蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产维持证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   基金治理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资场所。 本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为主义，在风险可控 的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以治理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特点。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申 购赎回、多量分成等特殊情况下的流动性风险以进行有用的现款治理。   本基金投资国债期货将根据风险治理的原则，以套期保值为主义，以侧目阛阓 风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金治理东说念主 通过动态治理国债期货合约数目，以期萃取相应债券组合的逾额收益。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资界限，本基金不错相应调整和更新相关投资策略，并在招 募说明书更新或相关公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于股息优选型证券的比例不低 于非现款基金资产的80%，港股通标的股票投资比例不得跳跃一皆股票资产的50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同 时上市的，A+H股系数计较）不跳跃基金资产净值的10％；   （4）本基金治理东说念主治理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10％，统统按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一皆资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券界限的10％；   （8）本基金治理东说念主治理的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产维持证 券，不得跳跃其各种资产维持证券系数界限的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金 持有资产维持证券期间，淌若其信用等级下跌、不再合乎投资法度，应在评级申报 发布之日起3个月内给以一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （12）本基金治理东说念主治理的一皆灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金治理东说念主治理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%；统统按影相关指数的组成比例进行 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金资产净值的 素以致基金不合乎该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当战胜下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的15%；   （16.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （16.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金持有的债券总市值的30%；   （16.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   （16.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；   （17）本基金参与股指期货交易，应当战胜下列要求：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金持有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交易日基金资产净值的20%； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （17.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （17.5）本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内 上市交易的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资 比例的，基金治理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 或基金合同另有约定除外。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行 稳健表率后，则本基金投资不再受相关限制。   为调整基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实践控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资场所和投资策略，遵命基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱履行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述谢却性章程，如适用于基金，则 基金治理东说念主在履行稳健表率后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为 准。如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述谢却性章程的，本基金的投资按 照取消或调整后的章程履行。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深300指数收益率×55%+恒生指数收益率（按估 值汇率折算）*20%+中债-概括指数（全价）收益率*25%。   沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公 司开发的中国A股阛阓指数，它的样本选自沪深两个证券阛阓，遁入了大部分流通 市值，其成份股票为中国A股阛阓中代表性强、流动性高的股票，或者反馈A股阛阓 总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的50 家上市股 票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋 势最有影响的一种股价指数，故本基金选拔该指数来掂量港股投资部分的绩效。   中债-概括指数（全价）是由中央国债登记结算有限办事公司编制，样本债券 涵盖的界限愈加全面，具有粗莽的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓（银行间阛阓、 交易所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、短期等）， 或者很好地反馈中国债券阛阓总体价钱水慈详变动趋势。中债-概括指数（全价） 各项方针值的时刻序列愈加完好，有意于愈加久了地研究和分析阛阓。在概括接洽 了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资界限和投资理念，本基 金选拔阛阓认同度较高的中债-概括指数（全价）收益率行为债券投资部分的事迹 相比基准。   沪深300指数收益率×55%+恒生指数收益率（按估值汇率折算）*20%+中债-综 合指数（全价）收益率*25%当今或者至意地反馈本基金的风险收益特征。淌若法律 法例发生变化，或指数公司住手计较编制该指数或改变指数称号，或将来阛阓发生 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 变化导致此事迹相比基准不再适用或有愈加得当的事迹相比基准，基金治理东说念主有权 根据阛阓发展景况及本基金的投资界限和投资策略，并经与基金托管东说念主协商一致 后，在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并根据《信息裸露办法》进行公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   本基金将投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交易划定等各别带来的私有风险。   七、基金治理东说念主代表基金应用激动或债权东说念主职权的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、投资决策依据和决策表率   （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格战胜国度相关法律、法例和 基金的相关章程。   （2）宏不雅经济和证券刊行东说念主的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面寂然研究，并模仿其他研究机构的研究效率，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东说念主瓜分析申报，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。   （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资场所和对阛阓 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产配置决议或重 大投资决定。   （3）在既定的投资场所与原则下，由基金司理选拔合乎投资策略的品种进行 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 投资。      （4）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。      （5）动态的组合治理：基金司理将追踪证券阛阓和证券刊行东说念主的发展变化， 联接本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的调整，使之不竭得到优化。      （6）权益团队根据阛阓变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权 指定专员进行日常追踪，出具风险分析申报。同期，风险治理部对本基金投资过程 进行日常监督。      九、基金投资组合申报      基金治理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在空虚记录、误导性论说 或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22日复 核了本申报中的财务方针、净值阐扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在 空虚记录、误导性论说或者要紧遗漏。      本组合申报所载数据截止日为2024年09月30日。                                            占基金总资产的比例 序号            样式            金额（元）                                               （%）       其中：股票                 979，758，731.95              53.62       其中：债券                              -                  -       资产维持证券                             -                  -       其中：买断式回购的买入返                                          -                  -       售金融资产      注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币440，887，971.35 元，占期末净值比例26.95%。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                              占基金资产净值比 代码            行业类别            公允价值（元）                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -         -  B    采矿业                                  -                 -  C    制造业                         121，600.66              0.01       电力、热力、燃气及水出产和供  D                            457，721，966.59             27.98       应业  E    建筑业                                  -                 -  F    批发和零卖业                               -                 -  G    交通输送、仓储和邮政业              40，244，480.00              2.46  H    住宿和餐饮业                               -                 -       信息传输、软件和信息期间服务  I                             26，282，253.34              1.61       业  J    金融业                       3，756，480.00              0.23  K    房地产业                                 -                 -  L    租出和商务服务业                             -                 -  M    科学研究和期间服务业                   9，541.68               0.00  N    水利、环境和众人设施治理业                        -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                 -  P    讲授                                   -                 -  Q    卫生和社会办事                              -                 -  R    文化、体育和文娱业                10，734，438.33              0.66  S    概括                                   -                 -         系数              538，870，760.60                   32.94        行业类别          公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例（%） 动力                       23，624，106.67                    1.44 原材料                                  -                       - 工业                        6，193，827.38                    0.38 非日常生计挥霍品                             -                       - 日常挥霍品                                -                       - 医疗保健                                 -                       - 金融                                   -                       - 信息期间                                 -                       - 通信业务                     69，460，397.30                    4.25 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公用管事                     341，609，640.00                   20.88 房地产                                    -                      - 系数               440，887，971.35                           26.95   注：以上分类选择全球行业分类法度（GICS）。                                       公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码         股票称号     数目（股）                                        （元）       例（%）                                              .00                华电国际电力股                79，518，940                份                             .41                                              .00                华能国际电力股                79，036，464                份                             .72                                              .71                                              .69                                              .00                                              .00                                              .78                                              .00                                              .00                                              .00                                              .00      本基金本申报期末未持有债券。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)         本基金本申报期末未持有债券。 投资明细         本基金本申报期末未持有资产维持证券。 细         本基金本申报期末未持有贵金属。         本基金本申报期末未持有权证。         本基金本申报期内未投资股指期货。         本基金本申报期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开驳诘、处罚说明         本申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访或在报 告编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。 序号                    称号          金额（元） 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调换债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第十部分      基金的事迹    基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金治理东说念主依照信守职守、憨厚信用、苦恼尽责的原则治理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    永赢股息优选A净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比。                           事迹相比                 净值增长 事迹相比            净值增长           基准收益 阶段              率法度差 基准收益      ①-③                     ②-④            率①             率法度差                 ②    率③                           ④ 日至 2020 年 12 55.65%  1.45% 24.55%  0.84% 31.10%        0.61% 月 31 日 日至 2021 年 12 -12.46% 1.58% -5.40%  0.82% -7.06%        0.76% 月 31 日 日至 2022 年 12 -18.79% 1.49% -13.17% 1.03% -5.62%        0.46% 月 31 日 日至 2023 年 12 -1.55%  0.87% -8.10%  0.67% 6.55%         0.20% 月 31 日 日至 2024 年 9 29.17%   0.87% 15.00%  0.84% 14.17%        0.03% 月 30 日     永赢股息优选C净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比。                           事迹相比                 净值增长 事迹相比            净值增长           基准收益 阶段              率法度差 基准收益      ①-③                     ②-④            率①             率法度差                 ②    率③                           ④ 年 12 月 31 日 日至 2021 年 -12.62%   1.58%   -5.40%   0.82%    -7.22%   0.76% 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 日至 2022 年 -18.95% 1.49%  -13.17%   1.03%    -5.78%   0.46% 日至 2023 年 -1.74%   0.87% -8.10%    0.67%    6.36%    0.20% 日至 2024 年 9 28.99% 0.87% 15.00%    0.84%    13.99%   0.03% 月 30 日     注：2020年3月25日为基金合同收效日。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、单子价值、银行入款 本息、基金应收款项以偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表随便文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的撑持和刑事办事   本基金财产寂然于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑持。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他职权。除照章律法例和基金合同的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场面的交易日以及国度法律法 法则程需要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、银行入款本息、应收款项、资产维持证 券和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐 准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应选择最近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 交易日的报价不行实在反馈公允价值的，打发报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征 接洽。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有弥散可 利用数据和其他信息维持的估值期间详情公允价值。选择估值期间详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进 行调整并详情公允价值。   四、估值方法 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调换债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值期间详情公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产维持证券，选择估值期间详情公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应选择估值期间详情其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值期间详情公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会相关章程详情公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显明各别，未上市期间阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 未发生影响公允价值计量的要紧事件的，选择最近交易日结算价估值。如法律法例 今后另有章程的，从其章程。 聚首交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通 投资上市流通的生息品按估值日在香港聚首交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币、 好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民 银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 波及的境酬酢易场面所在地的法律法法则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金实践交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在相关税金调整日或实践支付日进行相应的估值调 整。 治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以及监管部门、 自律划定的章程。 国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率 及相关法律法例的章程或者未能充分调整基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   五、估值表率 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规 定的，从其章程。   基金治理东说念主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将当 日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按章程对外公布。   六、估值过错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的责 任东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错办事方应实时 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 妥协各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错办事方承担；由 于估值过错办事方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值过错办事方仍是积极妥协，何况有协助 义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值 过错办事方打发更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，现货黄金交易 何况仅对估值过错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值过错办事方仍打发估值过错负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不 一皆返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错办事方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得回不妥得利确当事东说念主享 有要求托福不妥得利的职权；淌若得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥得利返还的 总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值过错办事方。   （4）估值过错调整选择尽量复原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）按法律法法则程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的 原因详情估值过错的办事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的办事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并选择合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）当估值过错偏差达到或跳跃该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东说念主应 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值过错偏差达到或跳跃该类基金份额 净值的0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值计较过错，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由 基金治理东说念主先行赔付，基金治理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统树立而产生的净值计较尾 差，以基金治理东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第9项进行估值时， 所形成的过错不行为基金资产估值过错处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及 入款银行品级三方发送的数据过错，或国度司帐战术变更、阛阓划定变更等非基金 治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、稳健、合 理的要领进行搜检，但未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金治理 东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿办事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施缓慢或排斥由此形成的影响。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 选择估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金治理东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金治理 东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个灵通日交易收尾后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值计较结果复核阐发后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金进行收益分配，具体分配决议以公告为准，若基金合同收效活气3个月可不进行 收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分配方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类基金每单元基金份额收益分配金额后均不行低于面 值； 同。归拢类别的基金份额享有同瓜分配权；   在战胜法律法例且在对现有基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主、登记机构可对基金收益分配的相关业务划定进行调整，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指 定媒介公告。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   在收益分配决议公布后，基金治理东说念主依据具体决议的章程就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务划定》履行。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。治理费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年实践天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金 托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年实践天数   H为逐日应计提的基金托管费 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年实践天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从 基金财产中一次性划付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主支付给销售机构。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4-11项用度，根据相关法例及相应公约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给治理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴 永赢股息优选搀杂型证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 度按如下原则：淌若基金合同收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 计核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 以两边认同的方式阐发。   二、基金的年度审计 关业务阅历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十六部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险治理章程》、基金合同偏执他相关章程。相关法律法例对于信息裸露的规 定发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者或者按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开裸露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 永赢股息优选搀杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府撮要 有东说念主大会召开的划定及具体表率，说明基金居品的特点等波及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息裸露及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金合 同完了的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。基金合同收效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基 金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至 少每年更新一次。基金合同完了的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、基金合同辅导性公告登载在指定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、基金合同和 基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金合同 收效公告。   （四）各种基金份额的基金净值信息   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 每周在指定网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的各种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年 度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行稳健表率，不错稳健延伸计较或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东说念主应当在每个季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及2个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其 他进攻信息”项下裸露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合资产情况偏执流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在2日内编制临时申报书，并 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际适度东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，相关信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将相关情 况立即申报中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资股指期货和国债期货的信息裸露   基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中裸露股指期货和国债期货交易情况，包括投资战术、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债期货对基金总体风险的影响以 及是否合乎既定的投资战术和投资场所等。   （十一）投资资产维持证券的信息裸露   基金治理东说念主应在基金年度申报及中期申报中裸露其持有的资产维持证券总额、 资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产维持证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度申报中裸露其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产维持证券明细。   （十二）投资港股通标的股票的信息裸露   基金治理东说念主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等依期申报和 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 招募说明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证 监会另有章程的，从其章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定特意部门及高 级治理东说念主员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息披 露内容与格式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金治理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、 基金算帐申报等公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书 面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔裸露信息的报刊。基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保 证相关报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在 其他众人媒介裸露信息，然则其他众人媒介不得早于指定媒介裸露信息，何况在不 同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同完了后10年。七、信 息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金信息： 他原因暂停营业时； 产价值时； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第十七部分    风险辅导   一、投资于本基金的主要风险   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心境和交易轨制等多样身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币战术、财政战术、产业战术、区域发展战术等国度战术的变化对质券阛阓 产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本阛阓是国民经济的进攻组成部分，在宏不雅经济运行中阐扬着进攻的功能。 证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的实践景况将对质券阛阓的资产价值产生进攻影 响，从而对基金投资形成风险。   利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价 格下跌，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   购买力风险又称通货扩张风险，是由于通货扩张、货币贬值形成投资者实践收 益水平下跌的风险。   再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比夙昔较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为提高全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交易中交易敌手在回购到期时，不行偿还一皆或部分证券或价款，形成基金净值 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（法度差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因筹画情况恶化等身分发生爽约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券本人信用等级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不行飞快、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，以致莫得弥散的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的规 范型交易场面，主要投资对象为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换 债券（含分离交易可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子 等）、资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期 货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎 中国证监会的相关章程）。同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有 高集结度的特征，概括评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险治理要领   基金出现大都赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个灵通日苦求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金治理 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主有权对其选择缓期办理赎回苦求的要领。详见本招募说明书“第八部分 基金份 额的申购和赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性笼统等极点情况下发生无法打发投资者大都赎回的情 形时，基金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的章程，严慎选取缓期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险治理器用行为援手措 施。对于各种流动性风险治理器用的使用，基金治理东说念主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托 管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险治理器用时，投资者的赎回苦求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，基金治理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金治理东说念主的治理水平、治理技巧和治理期间等身分影响基 金收益水平。   （五）操立场险   基金运作过程中，因里面适度存在谬误或者东说念主为身分形成操作空虚或违抗操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易过错、IT系统故障 等风险。   （六）合规性风险   基金治理或运作过程中，因违抗国度法律、法例、监管部门的章程以及基金合 同相关章程而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金私有的风险 括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等）、资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 场器用、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须合乎中国证监会的相关章程）。因此股票阛阓、债券阛阓的波动都将影 响到本基金的事迹阐扬。本基金治理东说念主将阐扬自身投研上风，加强对阛阓、上市公 司基本面和固定收益类居品的久了研究，陆续优化组合配置，以适度特定风险。   （1）本基金可通过“内地与香港股票阛阓交易互联互通机制”投资于香港市 场，在阛阓参加、投资额度、可投资对象、税务战术等方面都有一定的限制，而且 此类限制可能会不竭调整，这些限制身分的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓 形成逶迤，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港阛阓交易划定有别于内地A股阛阓划定，此外，在“内地与香港股票 阛阓交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风 险： 出比A股更为剧烈的股价波动； 交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平故人易， 港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 合交易所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现 内地证券交易服务公司认定的交易额外情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停 提供部分或者一皆港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易 的风险； 况，所取得的港股通股票除外的香港聚首交易所上市证券，不错通过港股通卖出， 但不得买入，内地证券交易服务公司另有章程的除外；因港股通股票刊行东说念主供股、 股票权益分拨或者调换等情形取得的香港聚首交易所上市股票的认购职权凭证在香 港聚首交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国 证监会、中国证券登记结算有限办事公司（以下简称“中国结算”）的相关章程处 理；因港股通股票权益分拨、调换或者上市公司被收购等所取得的非香港聚首交易 所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期 比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为 计较基准；投票数目超出持非常量的，按照比例分配持有基数。以上所述身分可能 会给本基金投资带来特殊交易风险。   （3）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不即是最遣散算汇率。港股通交易日日终，中国结算进行净 额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，详情交易实践适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （4）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港聚首交易所开市前阶段，当日 额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港聚首交易所陆续交易 时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交易的风 险。   （5）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于金融生息品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于金融生息品经常具有 杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于金融生息品订价极度复杂，不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失 风险。   股指期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选择每 日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资国债期货，因此可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。市 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 场风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值 或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风 险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往 是由阛阓清苦广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法餍足保证 金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产维持证券不是对某一筹画实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所濒临的风险 主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基金财产 损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风险。 打发大都赎回，因此在大都赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不行实时赎回份 额的风险。   （八）其他风险   在灵通式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者 差错而影响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金治理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、外汇交易市 场、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不行平素履行，导致 基金资产的损失。   往返、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 永赢股息优选搀杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等 超出基金治理东说念主自身径直适度才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主 利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第十八部分    基金合同的变更、完了与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法法则程和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的完了事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当完了： 托管东说念主连续的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同完了情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货 相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定 网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第十九部分   基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金治理东说念主的职权与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并治理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗 了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要 要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的界限内，推辞或暂停受理申购、赎回与调换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者实 施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎 回、调换、依期定额投资和非交易过户等业务划定；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎苦恼的原则治理和运用基金 财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹画方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂然，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳健合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告各种基金份额的基金净 值信息，详情各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他相关章程，履行信息裸露及申报 义务；   （12）保守基金买卖隐私，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他相关章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配 基金收益； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关 贵府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况保 证投资者或者按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担办事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他 法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效， 基金治理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 不限于： 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑持基金财 产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗基金合 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓划定，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）以憨厚信用、苦恼尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备弥散的、合 格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂然核算，分账治理，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金治理东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐私，除《基金法》、基金合同偏执他相关章程另有章程 外，在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主泄露（但向监管机构、司法机关 或因审计、法律等向外部专科照应人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明 基金治理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金治理 东说念主有未履行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳健的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府15年以上；   （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他相关章程，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和 银行业监督治理机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应许担抵偿办事，其抵偿办事不 因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基 金治理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与算帐后的剩余基金财产 分配的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并战胜基金合同、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者基金合同完了的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和划定   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金未确立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的确立按影相关法律法例的要求履行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）完了基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬法度或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金治理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同章程的界限内加多、减少或调整本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及划定进行调整、住手现有基金份额类别的销售、调 整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更收费方式； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法法则程或中国证 监会许可的界限内，调整相关认购、申购、赎回、调换、基金交易、非交易过户、 转托管等业务划定；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得遏止、搅扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏执筹商方 式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释合乎法律法例、基金合同和会 议文书的章程，何况持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在2个办事日内连气儿公布相 关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释合乎法律法 规、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开，会议 表率比照现场开会和通信开会的表率进行。基金份额持有东说念主不错选择书面、收集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并应用表决权，授权方式不错选择书 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定完了基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的 其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程表率详情和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金治理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金 治理东说念主或者基金托管东说念主、完了基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交符 合会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎 会议文书章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓示在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上 公布计票结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。淌若选择通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管划定的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同拆除和完了的事由、表率以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法法则程和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的完了事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当完了： 托管东说念主连续的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同完了情形出当前，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报； 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货 相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后5个办事 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定 网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，可通过 友好协商贬责。如经一方书面建议协商贬责争议之日起60日内争议未能以友好协商 未能贬责的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际 仲裁中心），根据提交仲裁时该会其时有用的仲裁划定进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续至意、苦恼、尽责地 履行基金合同章程的义务，调整基金份额持有东说念主的正当权益。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金合同受中华东说念主民共和国法律（为基金合同之主义，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金治理东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。基金合同可印制成册，供投资者在 基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)          第二十部分       基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主（或简称“治理东说念主”）   称号：永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   法定代表东说念主：马宇晖   成立时刻： 2013年11月7日   批准确立机关：中国证券监督治理委员会   批准确立文号：证监许可20131280号   组织口头：有限办事公司   注册成本：玖亿元东说念主民币   筹画界限：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理和中国证监会 许可的业务   存续期间：陆续筹画   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时刻：1983年10月31日   批准确立机关和批准确立文号：国务院批准中国东说念主民银行《对于转变中国银行 体制的求教申报》（国发197972号）   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织口头：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹画界限：接管东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱 服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信拜访、咨 询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹画与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：陆续筹画   二、基金托管东说念主与基金治理东说念主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 督：   本基金的投资界限为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券 （含分离交易可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资 产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会 的相关章程）。   基金治理东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体界限给以更新和调 整，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监 督。   （1）股票资产占基金资产的60%-95%，港股通标的股票投资比例不得跳跃一皆 股票资产的50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后， 基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同 时上市的，A+H股系数计较）不跳跃基金资产净值的10％；   （4）本基金治理东说念主治理的且在本基金托管东说念主处托管的一皆基金持有一家公司 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 刊行的证券，不跳跃该证券的10％，统统按影相关指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一皆资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃该 资产维持证券界限的10％；   （8）本基金治理东说念主治理的且在本托管东说念主处托管的一皆基金投资于归拢原始权 益东说念主的各种资产维持证券，不得跳跃其各种资产维持证券系数界限的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金 持有资产维持证券期间，淌若其信用等级下跌、不再合乎投资法度，应在评级申报 发布之日起3个月内给以一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （12）本基金治理东说念主治理的且在本基金托管东说念主处托管的一皆灵通式基金（包括 灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跳跃该上市公司可流通股票的15%，本基金治理东说念主治理的且在本基金托管 东说念主处托管的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公 司可流通股票的30%，统统按影相关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳跃基金资产净值的 素以致基金不合乎该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当战胜下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的15%；   （16.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （16.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金持有的债券总市值的30%；   （16.4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%；   （17）本基金参与股指期货交易，应当战胜下列要求：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金持有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交易日基金资产净值的20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差计较）应当占基金资产的60%-95%；   （17.5）本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内 上市交易的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程其他投资比例限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资 比例的，基金治理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 或基金合同另有约定除外。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的相关约定。上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资监督与搜检自基金合同收效之日起脱手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用本基金，基金治理东说念主在履行适 当表率后，则本基金投资不再受相关限制。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实践控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当合乎本基金的投资场所和投资策略，遵命基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 刚正合理价钱履行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、相关信息裸露登载基金事迹阐扬数据等进行复核。 定，应实时辅导基金治理东说念主，基金治理东说念主收到辅导后应实时查对阐发并以书面口头 对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复 查。基金治理东说念主对基金托管东说念主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 实时向中国证监会申报。 当推辞履行，实时辅导基金治理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会报 告。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易表率仍是收效的指示违抗法律法例、本协 议章程的，应当实时辅导基金治理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会报 告。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 在章程时刻内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供 相关数据贵府和轨制等。   （二）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 守相关法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本 公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主计较的 基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、相关信息 裸露和监督基金投资运作等行动。 理、无刚直原理未履行或延伸履行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗法律法例、《基金合同》及本公约相关章程时，应实时以书面口头文书基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面口头对基金治理东说念主发出 回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应 依照法律法例的章程申报中国证监会。 贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在章程时刻内恢复基金治理 东说念主并改正。   三、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 权、不得与基金治理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销；基金治理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律办事，其债 权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他职权。 法例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、刑事办事、分配基金的任何财 产。 户。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，寂然核算，确保基金财产的完好 与寂然。 外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关章程的，由基 金治理东说念主在法依期限内聘用具有从事相关业务阅历的司帐师事务所对基金进行验 资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册 司帐师署名方为有用。 开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和治理   基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款 账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账户 相关信息变更过程中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 相关贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和治理 券登记结算有限办事公司开设证券账户。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账 户进行本基金业务除外的行动。 付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交易所 进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限办事公司的章程履行。 的，波及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并战胜 上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同 业拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；由基金治理东说念主负责向中国东说念主民银行 报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限办事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的撑持   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善撑持。基金托管东说念主对其除外机构实践有用适度的有价凭证不承担办事。   （八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的撑持   基金托管东说念主按照法律法例撑持由基金治理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧 合同及相关凭证。基金治理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金治理东说念主在代 表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基 金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要紧合同由基金治理东说念主与基金 托管东说念主按章程各自撑持至少15年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转机。   四、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 永赢股息优选搀杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金治理东说念主不错确立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。 《证券投资基金司帐核算业务引导》偏执他法律法例的章程。用于基金信息裸露的 基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主 复核。基金治理东说念主应于每个估值日收尾后计较得出当日的基金资产净值和各种基金 份额的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净 值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金治理东说念主，由基金 治理东说念主按章程对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进 行。 允价值时，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。 法、表率以及相关法律法例的章程或者未能充分调整基金份额持有东说念主利益时，两边 应实时进行协商和纠正。 生差错时，视为基金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金治理东说念主 应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的要领防患损失进一步扩大；当 估值过错达到或跳跃该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；当估值过错达到该类基金份额净值的0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的， 按其章程处理。 金份额持有东说念主的实践径直损失，基金治理东说念主打发此承担办事。若基金托管东说念主计较的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担办事；若基金托管东说念主计较的净值数据 也不正确，则基金托管东说念主也应许担部分未正确履行复核义务的办事。淌若上述过错 形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自 永赢股息优选搀杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 承担了抵偿办事，则基金治理东说念主应负责向不妥得利之主体看法返还不妥得利。淌若 返还金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自 抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 款银行品级三方发送的数据过错，或国度司帐战术变更、阛阓划定变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、稳健、合理 的要领进行搜检，然则未能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿办事。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的 要领缓慢或排斥由此形成的影响。 协商未能达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给以公 布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账 方法和司帐处理原则，分别寂然时树立、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自 的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法 存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在 不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一 次；《基金合同》完了的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。季度申报应在每 个季度收尾之日起10个办事日内编制完毕并于每个季度收尾之日起15个办事日内予 以公告；中期申报在司帐年度半年终了后40日内编制完毕并于司帐年度半年终了后 两个月内给以公告；年度申报在司帐年度收尾后60日内编制完毕并于司帐年度终了 永赢股息优选搀杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 后三个月内给以公告。《基金合同》收效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当 期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应3个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基 金治理东说念主在季度申报完成当日，将相关申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后5个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基金治理东说念主 在中期申报完成当日，将相关申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 告完成当日，将相关申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后15个办事日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献往返均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主 提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见 书，两边各自留存一份，或者通过电子方式阐发。淌若基金治理东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   五、基金份额持有东说念主名册的撑持   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金 份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应在每半年 度收尾后5个办事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会权益 登记日的基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应在相关的名册生成后5个办事日内向 基金托管东说念主提供。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金治理东说念主应将相关贵府送 交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应战胜守秘义务。   （三）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和撑持，基金 治理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 法例承担办事。   六、适用法律与争议贬责方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、 澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可 通过友好协商贬责。但若自一方书面建议协商贬责争议之日起60日内争议未能以协 商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国 际仲裁中心），根据提交仲裁时该会其时有用的仲裁划定进行仲裁，仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。   七、托管公约的变更、完了与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会备 案。   （二）托管公约的完了   发生以下情况，本托管公约应当完了： 永赢股息优选搀杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （三）基金财产的算帐   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的章程对本基金 的财产进行算帐。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号)          第二十一部分       对基金份额持有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交易   投资者不错通过以下方式进行相关的开户、交易业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工商讨： 户贵府，包括基金持多情况、基金交易明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工商讨服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交易阐发及相关基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机短深信务。内容包 括基金净值、交易阐发及相关基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议商讨、建议、投诉等 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行动   基金治理东说念主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他口头的交流 行动，为投资者提供与基金治理东说念主进行径直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十二部分     其他应裸露事项   以下信息裸露事项已通过章程信息裸露媒介进行公开裸露。 序号             公告事项                  裸露日历       永赢股息优选搀杂型证券投资基金（A 份额）        基金居品贵府撮要更新(2023 年第 4 号)       永赢股息优选搀杂型证券投资基金更新招募            说明书(2023 年第 4 号)       永赢股息优选搀杂型证券投资基金（C 份额）        基金居品贵府撮要更新(2023 年第 4 号)       永赢股息优选搀杂型证券投资基金 2023 年第       永赢股息优选搀杂型证券投资基金 2023 年年                 度申报       永赢基金治理有限公司对于提请投资者实时       更新已过时身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎              金融诳骗的声明       永赢基金治理有限公司高档治理东说念主员变更公                  告       永赢股息优选搀杂型证券投资基金 2024 年第       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎              金融诳骗的声明       永赢股息优选搀杂型证券投资基金（A 份额）        基金居品贵府撮要更新(2024 年第 1 号)       永赢股息优选搀杂型证券投资基金（C 份额）        基金居品贵府撮要更新(2024 年第 1 号)       永赢股息优选搀杂型证券投资基金 2024 年第       永赢股息优选搀杂型证券投资基金 2024 年中                 期申报       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎              金融诳骗的声明       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎              金融诳骗的声明       永赢基金治理有限公司对于提醒投资者驻扎              金融诳骗的声明       永赢股息优选搀杂型证券投资基金 2024 年第 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)        第二十三部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金治理东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 永赢股息优选搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第二十四部分      备查文献   投资者淌若需要了解更详备的信息，可向基金治理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 苦求查阅以下文献：   存放地点：上述备查文献存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公场面。   查阅方式：投资者可在办公时刻免费查阅。                                  永赢基金治理有限公司

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